Local News 本地新聞
加拿大最高法院今日頒下終極裁決,裁定操縱股票價格「拉高拋售」的不良行為者,可以透過申請破產來避免支付數百萬元的罰款。卑詩證監會就透露,過去23年有超過44宗因破產而未有繳交罰款的個案,欠下當局約8000萬元。
這項裁決被部份傳媒形容為「震驚地」逆轉下級法院的兩項裁決,結束了長達10年的訴訟,並對加拿大各地證監當局的執法權力施加了重大限制。
案件源自於2008年,卑詩證監會發現Thal Poonian和Sharon Poonian,操縱多倫多證券交易所創業板一間石油和天然氣上市公司OSE Corp.的股價。證監會在2015年命令二人退還非法獲得的560萬元,並罰款1,350萬元,合共1,910萬元。
二人在2018年宣佈破產,夫婦二人認為此舉可以讓他們毋須向卑詩證監會支付任何款項,但隨後的兩項法院裁決均駁回二人的論點。
今日由加拿大最高法院頒下的終極裁決,為案中二人帶來部份勝利,因為法庭裁定欺詐案中,當局根據《沒收令》要求退還的560萬元不義之財,不屬破產程序中可以免除的債務,但1,350萬元的罰款則可以獲得豁免。
法官Suzanne Côté在主要意見書(Majority Opinion)上表明,沒收令是根據《證券法》制定,懲罰透過操縱市場而獲得利潤的人士。裁決指,破產人士的欺詐行為,與證監會的沒收令之間存在直接關係,因此作上述裁決。但對證監會來說這項裁判決影響深遠,使他們難以對欺詐及其他金融犯罪的人士處以更多罰款。
卑詩證監會主席兼行政總裁Brenda Leong(圖)回應時形容,這宗案件對證監會來說是一個艱難的決定,又透露自2001年以來約有44人或公司申請破產,共欠下卑詩證監會8000萬元。她又指卑詩證監會自2019年以來已經推動立法,確保在破產和無力償債情況下,對證監會行政制裁的確定性,呼籲政府和加拿大各證監會繼續這項主張。
安省證監會前主席Ed Waitzer表明,這項決定剝奪了他們根據《證券法》中的執法工具,強調執法「武器庫」已經減少。卑詩大學(UBC)法學教授Cristie Ford表示,此案涉及重大的憲法問題,使監管機構的優先事項與加拿大聯邦制和破產法出現衝突。
法官Andromache Karakatsanis和Sheilah L. Martin在判辭中的「不同意見書」(Dissenting Opinion)說,這項決定可能讓破產人士,通過免除責任而在不誠實行為中受益,又認為欺詐行為與罰款是直接相關,認為兩者都應該在破產程序中繼續有效。
不過「不同意見書」並非判決結果,只會被視為建議性質的參考內容,不會直接影響裁決。
粵語:黃棨謙 報道
圖片:網絡會議截圖
-
2025-01-20 14:38BC兒童醫院急症室求醫人數持續增加
2025-01-20 13:12短期租賃登記系統將交付更多房屋
2025-01-20 13:11Dunsmuir House拆卸工程完成
2025-01-20 11:51三角州今早發生槍擊案有1個人受傷
2025-01-20 11:46研究員指特朗普上台可能對卑詩省帶來潛在影響
2025-01-20 07:28BC保守黨黨領羅仕德說省長尹大衛揚言威脅與美國進行貿易戰而並非與美國合作無疑令BC省民面對風險
2025-01-20 06:22溫哥華有115年歷史Dunsmuir House的拆卸工作預料在今日完成
2025-01-20 05:51溫哥華今日晚上會開放更多避寒中心應對氣溫下降至攝氏零度以下的嚴寒
2025-01-20 05:25加拿大公共衛生機構說BC省發生4宗與迷你手工撻相關的沙門氏菌個案
2025-01-19 18:08卑詩省保守黨批評省長尹大衛貿易戰威脅或危害省內經濟
2025-01-19 17:10BC省與阿省正式恢復葡萄酒直銷合作
2025-01-19 16:11有遊艇在Indian Arm水域起火 乘客獲救
2025-01-19 14:02BC省長和婦女團體呼籲針對性別暴力採取行動
2025-01-19 12:40列治文多個地址本周因工程將停電
2025-01-19 06:15溫市府將向市議會提交Cambie橋升級工程追加撥款計劃
-
2025-01-18 15:09溫哥華Dunsmuir街百年建築拆除工作於今日開始
2025-01-18 12:20溫島警提醒公眾提防比特幣騙局
2025-01-18 11:30二埠警尋周五7 Ave夾4街襲擊案受害人
2025-01-18 11:10卑詩律師協會第二次取消Rene Joan Gantzert的律師資格
2025-01-18 10:19二埠警凌晨執勤時遇上持槍男子 至早上9時許成功拘捕疑犯
2025-01-18 08:41列市過去半年僅接獲10份在每塊地興建多於3個單位的申請
2025-01-18 07:23卑詩救護車工會指人手不足增加病人等待時間
2025-01-18 07:16滿地寶一醫院日前觸發「Code Sliver」警報
2025-01-18 05:42大溫地區市長薪酬備受關注
2025-01-17 18:14素里兩人涉嫌藏有非法槍械被捕
2025-01-17 17:26BC小組證券委員會延長一間證券公司的禁令
2025-01-17 15:45一間護老院因避免煽動反日情緒而改名
2025-01-17 15:17溫市中心Dunsmuir酒店拆卸工程今日開始 相關路段有封路措施
2025-01-17 15:15大溫地區本周末氣溫下降 但不會下雪
2025-01-17 14:28混凝土熊雕像高貴林港被盜