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加拿大帝國商業銀行（CIBC）因員工使用未經批准的通訊方式，需向美國有關監管機構支付約4200萬美元罰款。
CIBC將分別向美國商品期貨交易委員會（CFTC）支付3000萬美元，以及向美國證券交易委員會（SEC）支付1200萬美元。
CFTC在一份聲明中指出，自2018年9月起，CIBC未能阻止員工，包括高級別員工，使用未經批准的通訊方式進行交流，包括通過個人短信發送的消息。
根據兩家美國機構的要求，經紀人、掉期交易商和投資顧問必須保持其通訊的詳細記錄，並在要求時提交審查。近年來，監管機構對個人設備的使用，進行了嚴格的監管，因為未能保存個人通訊的記錄，使得監督和執法更加困難。
CFTC於去年亦向豐業銀行處以2250萬美元罰款，而滿地可銀行則被罰6000萬美元，因為未能阻止員工使用WhatsApp、Signal和iMessage等個人通訊應用程序。自2021年以來，CFTC已對24家金融機構處以12億美元的民事罰款。
梁晉穎報道
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